مجلس التأديب يقرر توقيع عقوبة الغرامة ضد شركة التمدين الاستثمارية لمخالفتها قواعد أخلاقيات العمل وقواعد الإفصاح والشفافية

إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/130) مجلس تأديب - (2022/153) هيئة، بتوقيع عقوبة الغرامة ضد: 

شركة التمدين الاستثمارية (ش.م.ك.ع).

لمخالفتها قواعد أخلاقيات العمل وقواعد الإفصاح والشفافية.

وذلك للأسباب التالية:

أولا - مخالفة حكم البند رقم (1) من المادة (6-5)، والمادة (6-6) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما لعدم قيام الشركة بتسجيل إحدى المكالمات الهاتفية التي تمت بين أحد عملائها ومدير محافظ العملاء والتي تم من خلالها استلام أمر من هذه العميلة.

ثانياً: مخالفة حكم الفقرة رقم (2/أ) من البند رقم (5) من الملحق رقم (1) "معايير أنظمة الاحتفاظ بالسجلات" من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما لعدم توافر ما يثبت تاريخ ووقت استلام طلبي أحد عملاء الشركة.

ثالثاً: مخالفة حكم البند (10) من المادة (4-1-1) من الكتاب العاشر (الإفصاح والشفافية) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما لعدم التزام الشركة بالإفصاح في بورصة الكويت للأوراق المالية عن المعلومة الجوهرية المتعلقة بتوقيع عقد تسهيلات مصرفية جديد.

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية:

توقيع جزاء مالي على شركة التمدين الاستثمارية مبلغ وقدره 2000 د.ك (ألفي دينار) عن المخالفتين الأولى والثانية للارتباط ، ومبلغ مقداره 5000 د.ك (خمسة آلاف دينار) عن المخالفة الثالثة المنسوبة إليها.

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.